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企业内部审计与反舞弊实务操作

【时间地点】 2018年7月06-07日 杭州
【培训讲师】 邱健
【参加对象】 企业内部审计、内部控制部门、纪检监察部门负责人,从事内部审计、内部控制、纪检监察实务操作的部门主管及一般员工
【参加费用】 ¥3800元/人 (含讲义,笔,课件茶水,餐点)
【会务组织】 森涛培训网(www.stpxw.com).广州三策企业管理咨询有限公司
【咨询电话】 020-34071250;020-34071978(提前报名可享受更多优惠)
【联 系 人】 庞先生,邓小姐;13378458028、18924110388(均可加微信)
【在线 QQ 】 568499978 培训课纲 课纲下载
【温馨提示】 本课程可引进到企业内部培训,欢迎来电预约!
培训关键词:企业内部审计培训,企业反舞弊培训

企业内部审计与反舞弊实务操作(邱健)课程介绍:

课程目标
 ◇ 掌握舞弊定义及反舞弊的方法
 ◇ 了解查处舞弊的工具和方法,通过案例学习具体技巧
 ◇ 理解内部审计部门的定位及未来转变
 ◇ 了解内审人员能力模型和职业发展通路
 ◇ 掌握内部审计标准化流程和注意事项
 ◇ 学习先进企业的审计和反舞弊经验,并能运用到实际工作中

课程大纲

第一章 舞弊定义及概述
 ◇ 舞弊概念
 ◇ 舞弊类型
 ◇ 舞弊纵向形式
      资产侵占
      腐败
      舞弊性报表
      外部欺诈
【实用工具】通用舞弊树分析
 ◇ 舞弊横向层次
      管理层舞弊
      员工舞弊
      第三方舞弊
 ◇ 舞弊目的划分
      为公司利益的舞弊
      为个人利益的舞弊
【案例分析】某制造业公司舞弊树实例分析

第二章 如何防止舞弊
 ◇ 舞弊理论
      舞弊天平理论
      GONE理论
      CFE理论
      舞弊三角理论
      反舞弊三角理论
 ◇ 舞弊处理模型
      通常模型
      建议模型
 ◇ 反舞弊11359模型
      一个框架
      一个理论
      三个手段
      五个环节
      九个要点
      实例讲解
 ◇ 不同类型舞弊针对性防范措施

第三章 如何查处舞弊
 ◇ 如何有意识发现舞弊
 ◇ 调查原则
 ◇ 调查风险防范
 ◇ 调查流程
      线索来源分析
      线索评估
 ◇ 常见罪名
      普通员工常见罪名刑法条款
      高管适用罪名刑法条款
      常见罪名定罪分析
 ◇ 证据及证据链
      证据的类型及特性
      电子证据特殊要求
      再生证据
      证据链的模型
【实战演练】某受贿舞弊案调查方案拟定
 ◇ 调查舞弊七大手段
【案例分析】如何养鱼?
 ◇ 调查性询问
      询问四个阶段
      询问具体方法
      询问细节把握
      职务犯罪心理
      询问心理战术
 ◇ 调查总结和结案
【实战演练】某集团采购舞弊案调查方案拟定

第四章 内审定位及未来转变
 ◇ 内部审计定义
 ◇ 内部审计种类
      空间分类
      时间分类
 ◇ 内审发展
      集团管控型内审
      平台型企业内审

第五章 内审之内部管理
 ◇ 战略与计划
      审计战略如何制定与实例研究
      审计计划如何制定与实例研究
      专项审计项目选择
 ◇ 组织架构设置
      组织架构如何适应公司发展
      典型审计部组织架构研究
 ◇ 人员
      审计部人员专业组成研究
      审计部人员年龄性别组成研究
 ◇ 招聘
      如何招聘到合适的人才
      招聘经验分享
 ◇ 绩效与激励
      绩效考核模式探讨
      审计人员如何获得高绩效
 ◇ 能力培养
      审计人员应具备哪些能力
      内审能力模型介绍
      通过哪些方式进行培养
 ◇ 内审职业发展规划
      职业发展通路构建
      职业发展通路模型举例
 ◇ 质量控制与风险规避
      如何进行质量控制及实例研究
      如何规避审计风险
 ◇ 档案及数据库管理

第六章 内审之通用业务
 ◇ 如何做方案
      方案制定步骤
      方案制定方法
      方案制定要点
【实操练习】方案制定实例练习
 ◇ 如何观察
      观察要点
【案例分析】实际观察案例
 ◇ 如何分析
【案例分析】审核分析法实例练习及讨论
 ◇ 如何盘点
      实物盘点经验分享
【案例分析】如何盘点存货
      现金盘点要点
 ◇ 如何写报告
      写报告八要点
【案例分析】实例报告研究
 ◇ 后续审计
      如何沟通和保证
      后续审计的方式与方法

第七章 重点循环内审实务
 ◇ 财务
      存货
【案例研究】某公司仓库串通舞弊案例
      固定资产
【案例研究】某公司特殊固定资产审计案例
      应收账款
【实用工具】应收账款管理工具
      费用
【案例研究】某公司费用审计案例
 ◇ 采购
      定价管理
【案例研究】某公司定价管理审计案例
      合同管理
【案例研究】某公司合同管理审计案例
      供应商管理
【案例研究】某公司供应商管理审计案例
      验收管理
【案例研究】某公司验收管理审计案例
      折扣及对账管理
【案例研究】某公司折扣及对账管理审计案例

 
讲师介绍

邱健

原伊利集团审计部总监,伊利商学院培训师

资历背景 
 ◇ 中山大学MBA,国际注册内部审计师(CIA)
 ◇ 国际注册内部控制师(CICS)
 ◇ 高级风险评估专业人员证书(RAPC)
 ◇ 国际注册信息系统审计师(CISA)
 ◇ 国际注册管理会计师(CMA)
授课风格
邱健老师钻研审计内控风险管理21年,历经多行业多组织运营模式,善于将精深的理论与丰富实践经验相结合,并以通俗易懂语言进行教学。老师善于在讲课中例举多年经验中经典案例、行业内典型案例进行教学,使学员听得懂,记得住,能运用。另外,老师善于启发学员进行思考,如何将学到的成果与本企业的实际相结合开展工作,并给予对应指导。

授课经验
深圳华为、中国农业银行、农村商业银行、广发银行、住友集团、三菱重工金铃空调器、奥克斯空调、东风本田、五十铃汽车、长安福特汽车、上海通用汽车、中兴通讯、南玻集团、大洋电机、长江三峡集团、旺旺食品、浙江海亮集团、内蒙古伊利集团、农夫山泉、五粮液、煌上煌集团、中国移动、中国电信、徐州国华电力集团、郑州宇通客车集团、海马轿车集团、陕西重型汽车集团、中建三局集团、中国远大集团、中国航空科技集团、航天科工深圳(集团)有限公司、海航航空集团、宝钢集团、广钢集团、九牧厨卫股份集团、呼和浩特抽水蓄能发电集团、协鑫(集团)控股有限公司、德华集团控股股份、海南快克药业集团、骆驼蓄电池集团(襄阳)股份、深圳市海普瑞药业股份集团、东瑞制药集团、天士力制药集团、苏州天马医药集团、天津市瑞朗科技集团、深圳建设集团、深圳市共进电子股份集团、爱米士电子(深圳)集团、广华控股集团、佛山石湾鹰牌陶瓷集团、方太厨具集团、普利司通轮胎集团、佳兆业集团等……


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