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企业研发过程中的专利信息管理与应用


作者:李皓

0 前言


    在当今激烈的竞争环境下,企业越来越重视知识产权的发展与保护。作为知识产权成果的具体体现,专利在企业的知识产权战略中发挥着重要的作用,它是企业无形资产的核心且极具经济价值的部分,体现了企业技术发展及核心竞争力。与此同时,专利还蕴含着其他文献所不能替代的信息,是当今反映技术领域发展最迅速、最全面、最系统的信息资源之一,也是企业了解竞争对手技术发展动向的主要途径。通过专利分析还可以了解和剖析竞争对手及其策略、保护知识产权、制定产品发展目标、细化实施路径等。尤其是在产品研发过程中,恰当地应用专利分析手段及其工具能帮助研发人员理清技术发展动向、规避竞争对手的保护壁垒,甚至有些专利分析的结果还决定了研发的成功与否。


1 企业专利信息管理的主要流程


    在研发管理中,专利分析可贯穿于项目立项、研发路径选择、研发实施、研发成果专利申请等各个阶段。主要的分析内容包括:某技术领域现状分析、技术发展趋势判断、竞争对手动态研究、专利法律状态调查等。为满足上述需求,企业研发管理部门不仅需要配备各种专项分析工具,还要建立一个在整个研发阶段都能对专利进行有效利用的专利信息管理流程。一般来说,企业专利信息管理流程包括检索与筛选、建立专项数据库、技术统计分析等几方面。此外,为保障研发人员的


    需要,此流程不仅仅只在项目研发初期运行,在研发的中后期,也可根据实际情况循环使用,获得最新的专利信息,并达到充分利用专利信息的目的。


    1.1 检索与筛选


    专利分析的第一步就是查新检索,通过关键词对某一技术领域的专利和文献进行查询,了解相关专利的创新性、新颖性及其保护范围。为避免侵权或被侵权,有时还要进行侵权性检索,其目的是对专利的保护范围、有效性、时间及地域的法律界定进行分析,并找到技术盲点或失效专利的价值点。


    由于专利信息来源杂、数量多,而且有相当部分的虚假或重复信息,所以,在检索之后,必须对检索结果进行清理和筛选。这就需要相关的专业人员从良莠并存的专利信息中,识别主要的、重要的专利,选取对企业有利用价值的部分。在专利信息管理中,这是非常关键的一个步骤,如果不对检索结果进行清理和筛选就很难保证后续专利分析的质量。


    1.2 建立专项数据库


    通常,专利检索结果是一个无序的、分散的且不易管理的信息集合。其中每项专利都是以文件形式单独存储,这并不利于后续的统计与分析。要想充分利用专利并达到快速查找、及时分析的目的,还需经过软件设计者和领域专业技术人员的共同努力与合作,建立相应的专项数据库。这样,可将专利信息转化成为有序的、易被加工整理的结构化数据。要建立这样的数据库,首先需要根据专利文献结构的特点设计数据存储单元项,如专利权的范围、专利权的归属、专利权的技术内容、专利状态和法律状况等信息。其次,收集相关专利,经筛选后导人数据库。根据需要建立索引、设置标引等方便以后检索与调阅的信息标签。最后,设置通用的计算机可以完成的分析功能,如:统计图表、筛选、聚类、专利地图等。此外,为了满足各个技术领域的需求,数据库结构还应具有通用性,即可快速地进行复制并形成其他技术领域的专项数据库。


    1.3 专利的定性定量分析


    在专项数据库的基础上,就可按照需求进行系统的专利分析。从分析方法的角度来说,专利分析可包括定量分析和定性分析两种:


    专利的定性分析主要是针对技术内容的分析,通过专利说明书、权利要求、图纸等来识别专利,并按技术特征整合相关专利使其有序化。将专利信息分类比较和归纳综合等加工整理后,着重研究具有代表性、关键性和典型性的专利。发现专利之间内在的相互关系,找出共性、异性和相关性,将其成分、工艺和装置先分类再组合进行分析,形成有机的信息集合。定性分析一般用来获得技术动向、企业动向、特定权利状况等方面的信息。


    专利的定量分析,通过数学模型和图表等方式,对专利中的分类、技术特征、申请人所在的领域和国家等信息进行计量和统计,从而获得系统的、有价值的统计数据。定量分析主要通过对专利文献的外部特征(申请日期、申请人、专利号等)的统计分析,识别竞争对手的技术特点,揭示其技术联系、技术热点,预测技术发展趋势等。


    这两种方法各有自己的分析目的及适用范围,两者可结合使用,从而全面地对专利展开分析。


    1.4 专利分析结果的可视化显示


    可视化显示就是将专利分析结果以图形的方式显示,其特点是形象、直观、简便。除了传统的直方图、饼图等可视化显示方式以外,专利地图也是一种专利分析结果的显示方式,除了能显示常规的定量分析结果外,还可以显示定性分析的统计结果。这首先需要进行复杂的词组聚类运算,然后再把结果以类似等高线的方式将专利归类显示。为洞察技术发展趋势、掌握竞争对手的专利发展情况、发现行业近年新出现的技术、确定研究战略和发展方向等提供有价值的依据。专利地图大致分为专利管理地图、专利技术地图和专利权利地图三类:


    ●专利管理地图以专利号、申请人、发明人、申请人所属国、申请受理国、申请日、公告日,及专利分类号为关键词制图分析。主要目的在于了解技术领域的现状和发展趋势、行业的技术实力分布和聚焦竞争对手;


    ●专利技术地图以技术类别、技术特征、实用功效、创新程度、保护范围等作为重点分析内容。主要用于企业的技术研发项目,由领域专业技术人员完成;


    ●专利权利地图以专利权利要求、法律状态、权利转让、许可与侵权等信息作为分析指标。目的在于严格规划企业的研发计划,避免产品制造销售时产生专利冲突等侵权行为。


    1.5 西门子的专利信息应用系统


    德国西门子公司拥有功能强大的专利信息应用系统。该公司建立专利信息应用系统的目的在于满足研发、决策、经营等方面的需求。它有助于提高企业对技术的掌握、对竞争对手地位的了解、对行业趋势和发展动态的认识,进而帮助公司构筑新的理念和产品创新。另外,专利信息还能协助公司维持其市场地位、节约资金、协助管理层在恰当的时刻采取相应恰当的决策。如果没有专利信息的支撑,公司可能将失去竞争优势、丧失市场地位或者损失大量的资金。


    虽然,西门子公司的各类部门遍布全球,但其专利信息应用系统却是惟一的。这套系统是以专利数据库为基础,以Web浏览为主要操作方式,集成了内部报告、评估流程与数据挖掘等工具,是一个内容丰富、操作简便的专利信息系统,它使分散在全球各个角落的员工都能通过互联网方便地浏览和使用专利等信息。


    这套系统包括了全球所有已出版的专利,这些专利全部来自诸如欧洲专利组织或世界知识产权组织这样的专利组织、国家专利局、商业化供应商等权威机构,以保证专利的及时性和准确性。而且,每项专利都有详细的法律状态、专利申请人名称、引文、内部分类编号等规范性标识,如果是经过人工或机器翻译的专利还附上该专利的原始文件。这样,在公司内部就形成了统一的文档格式,从而确保了专利信息的完整性与真实性。为了提高系统的可靠性,西门子还尽量采用最新的IT技术来弥补由于专利本身错误所造成的检索不完整的后果。这些错误可能是公司名称拼写错误、人名译文错误、大小写错误等。IT技术可弥补这些错误,使这些专利能在以正确的关键字检索时被显示出来,保证检索结果的完整性。除此之外,西门子还进一步整合了公司内外的相关信息,如工作进度、客户档案信息、知识产权新闻、统计数据及分析、扫描件等,目的是以全球统一的数据库和文档标准格式,打造公司内部的国际化工作流程,更好地为公司的研发、技术决策、经营决策提供支持。


2 专利分析在研发过程中的应用


    专利分析在产品研发的各个阶段都发挥着重要作用,专利分析涉及到领域的技术发展态势、市场趋势、法律状态等多个方面。这不仅需要通用的统计管理类分析,还需要包括人工阅读与判断特定的技术类和法律类分析。另外,不同的研发阶段对专利的利用也不相同,这要根据实际需求,选择相应的分析方法与手段,最大限度地发挥专利本身的作用。下面从几个方面介绍在产品研发过程中,各种专利分析手段的应用情况。


    2.1 策划研发方向和路径


    在研发前期,通过专利的研究分析,可以获得竞争对手的技术状态,了解某领域当前的技术状况,预测市场导向和发展态势。检索与跟踪竞争对手动态信息,调查与监视其专利申请的状况,了解其新工艺新产品的动向和进展情况,并考虑回避已有的专利和技术、侵权的可能性等。根据竞争对手的策略和目标假设,预测下一步的发展路径,找到自己的产品定位和市场策略,指导技术研发和专利申请,为专利的生产、进攻和防御战略提供决策帮助。


    德国大众汽车就是以专利信息为基础,为研发提供基本信息与服务支撑的。大众公司使用专利信息的目的是监控并分析竞争对手的所有专利活动、为技术开发部门提供建议、评估开发成果并支持管理部门的决策。该公司的专利信息工作从研发初期开始,并伴随整个研发流程。在研发前期的工作主要包括:当前技术状态概况性检索、当前技术状态分类、专利法律状态、相关内容分类等。大众公司认为在研发前期进行专利分析对研发非常有好处,它能帮助技术人员快速熟悉新技术领域、监控竞争对手的活动、及时发现专利侵权行为、避免公司内部的重复性开发以及为改进单个技术提供相关知识。


    以开发运动型多用途乘用车的新车型为例,大众公司首先根据新车型的若干核心部件分别进行专利检索,如发动机、驱动系统,离合器等。之后,对照本公司和竞争对手申请的专利进行法律状态分析,并根据拟定开发的新工艺,判断哪些工艺属于自主知识产权,哪些工艺属于竞争对手的知识产权。接下来,针对竞争对手的专利进行详细的技术分析与研究,主要包括专利所描述的技术状态分析,以及专利中所描述的技术的发展潜力研究。最后,根据分析结果制定最终的技术开发路线。如果这条路线上仍然存在竞争对手的专利,就转为长期关注状态,永久地监控竞争对手在此领域的活动。


    2.2 专利信息挖掘


    在研发中期,进入技术层面的专利分析。该阶段的专利分析将进入更高层次的技术研究,它可以避免重复研发及不必要的投资、缩短研发周期、并尽早获得知识产权保护。专利文献作为一种创新的技术方案,提供了产品和技术的重要信息,其中核心专利具有重要的参考价值。另外,对失效的或过了保护期的专利加以利用,可在较短时间内获得一些有价值的技术或理念,将其改进,形成自己的知识产权,起到事半功倍的效果。


    企业的研发应合理地利用与规避这些专利。在专利中,尤其是权利要求项中,包含大量的解决问题的思路,这些解题思路对解决技术问题有着重大意义,它能开拓研发人员的思路、启发灵感、指引解题方向。对核心专利的深入研究,还能有机会发现其中的漏洞或破绽,为专利规避创造条件。通过对专利的分析,可以帮助企业找到已有专利的不足。对权力要求范围过宽的专利加以分析验证,以新的数据论证自己的观点,寻找技术突破口,形成自己的创新技术和专利布局,摆脱竞争对手的技术束缚。


    例如,直接利用粉煤成型后用于COREX炉是冶金行业中非高炉炼铁技术的核心问题之一。国外某企业从1993年开始在中国申请相关专利,目前已有超过上百条的发明专利,而且覆盖面广。在仔细分析其中请的专利后,研究人员发现该企业专利中所例举的范围非常广,如配比等并未超出以往所知的范围。并且,从已知的型煤理论知识中得知,该企业的专利并没有提出全新的成形工艺和方法。由此,从创造性方面提出异议,并成功地绕过该企业的专利保护范围,从而为中国的非高炉技术发展扫清了障碍。


    2.3 知识产权保护


    在研发后期,企业要面临如何最大限度地保护技术成果的问题。只有保护好自身的技术成果,企业的产品才能真正具有竞争力和生命力。企业的独有技术和领先产品更需要得到知识产权的全面保护,任何产品和技术要在市场上立足,都要获得知识产权法律的保护,防范包括知识产权在内的各种法律风险。在最大限度地规避境外侵权风险的同时,实现利益最大化。在境外申请专利,要充分研究当地的专利文献,结合法务部门了解申请国的知识产权法律条款,规避可能的专利纠纷和产品的销售风险。对于企业的独有产品和技术,还应提前进行专利布点,为今后的全球产品销售市场清除障碍,提高产品的国际化占有率。


    美国Intel公司拥有完善的技术成果转化及保护制度。首先,在取得研发成果后,Intel将对新技术进行鉴别和等级划分,并根据新技术的重要程度决定是否需要申请专利和分配预算。对于重大的研发成果,Intel还要进行专门的研究,讨论新技术的竞争环境、该技术在未来5年的发展趋势,以及采取怎样的策略性专利组合才能达到最佳的保护效果。在专利申请过程中,公司专利部门还将进一步确认专利的应用范围,并且将技术部门规划好的专利组合划分成不同的子类别,从而在法律层面上达到最大的保护范围。最后,由法律专务策划全世界范围内的知识产权保护策略,并最终形成完整的知识产权保护体系。


3 结语


    目前,专利分析在企业研发过程的作用越来越明显,研发有其规律和流程,专利也有其固有的特性和价值,两者之间有着紧密的联系。专利的利用不仅局限于项目的前期检索,它已逐渐融入到整个研发过程之中,并且,研发流程的各个阶段都需要像专利这样的技术信息作为参考。随着越来越多的研发人员认识到这点,专利对研发的支撑作用将会越来越大,我们有理由相信,国内企业在专利的分析与利用方面将会越做越好。


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作者:李皓;上传用户:minghao;上传时间:2016-4-28;来源:万方数据


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